KYC Verification
Loading...
Step 3 of 5 — KYC
Arabic fields are required — CMA Module Nineteen mandates Arabic-language submission. Fields marked with the BILINGUAL tag must be completed in both languages. Official forms submitted to the Authority are in Arabic only.
Sections
Section 1 — Personal Information
CMA Form 3 §1 · All fields must match your official Civil ID or Passport exactly.
Greyed fields are pre-filled from your registration and cannot be edited here.
EN
AR
Arabic name is required for official CMA submission. Must match Civil ID exactly.
Residential Address
Employment Details
Section 1 of 9
Section 2 — Income Information
CMA Form 3 §2 · Required for suitability classification under Article 2-2-16.
Source of Income · select all that apply
Monthly Income (KWD)
Below 1,000
1,000 – 5,000
5,000 – 10,000
More than 10,000
Average Annual Income (KWD)
Below 10,000
10,000 – 60,000
60,000 – 100,000
More than 100,000
Estimated Total Wealth (KWD)
Below 100,000
100,000 – 250,000
250,000 – 500,000
500,000 – 1,000,000
More than 1,000,000
Section 2 of 9
Section 3 — Investment Profile
CMA Form 3 §3 · Your classification determines your investment limits on the platform.
Previous Investment Experience · select all that apply
Investor Classification · select one · affects investment limits
Qualified Professional Investor
QPI
- Quarterly transactions averaging ≥ KWD 250,000 over the past 2 years
- Assets/money held with Licensed Persons ≥ KWD 100,000
- Worked in the financial sector ≥ 1 year in a qualifying professional role
- No investment limit applies
Professional Investor
- Quarterly transactions averaging ≥ KWD 125,000 over the past 2 years
- Assets/money held with Licensed Persons ≥ KWD 50,000
- Worked in the financial sector ≥ 1 year in a qualifying professional role
- Limit: up to KWD 50,000 per 12-month period
Retail Investor
- Any investor not classified as QPI or Professional
- Limit: KWD 1,000 per single Crowdfunding Offer
- Limit: KWD 10,000 total per 12-month period
Preferred Investment Products · select all that apply
Section 3 of 9
Section 4 — Bank Details
CMA Form 3 §4 · Funds are managed by the licensed Subscription Agent, not The Capital.
Are you investing for your own account or on behalf of others? *
The actual beneficiary must complete a separate KYC form with authenticated documents.
Section 4 of 9
Section 5 — Political Exposure (PEP)
CMA Form 3 §5 · Required for AML/CFT compliance. Treated with strict confidentiality.
Are you a Politically Exposed Person? *
Do any of your family members (1st or 2nd degree) or associates hold a PEP position? *
Their PEP position
Section 5 of 9
Section 6 — FATCA & Reportable Jurisdiction (TIEA)
CMA Form 3 §6 · Foreign Account Tax Compliance Act and Tax Information Exchange Agreement requirements.
Does the actual account beneficiary have any interest related to the USA? *
I agree to notify and disclose financial accounts to the IRS per FATCA requirements
Do you have / intend to have a standing instruction to transfer funds to USA?
Do you have / intend to grant power of attorney to a person with a US address?
Reportable Jurisdiction (TIEA)
Refer to the list of countries classified as "Reportable Jurisdictions" before answering.
Are you a resident of a Reportable Jurisdiction?
Do you have a current residence/mailing address (incl. P.O. Box) in a Reportable Jurisdiction?
Do you have a telephone number in a Reportable Jurisdiction and no number in the reporting institution's jurisdiction?
Do you have a "hold mail" or "in-care-of" address in a Reportable Jurisdiction?
Have you provided a standing instruction to transfer funds to an account in a Reportable Jurisdiction?
Have you granted power of attorney or signatory authority to a person with an address in a Reportable Jurisdiction?
Section 6 of 9
Section 7 — Document Upload
Clear, legible, and valid documents. Accepted: JPG, PNG, PDF · Max 10MB each.
🪪
Hold Civil ID with both hands facing the camera
📸
Face and all ID details must be clearly visible
☀️
Good lighting — no shadows or glare on the ID
Required Documents
Upload selfie + Civil ID
JPG or PNG · Max 10MB
Front
Back
Upload passport bio page
JPG, PNG or PDF · Max 10MB
Upload income documentation
Multiple files accepted · Max 10MB each
Section 7 of 9
Section 8 — Risk Awareness
CMA Form 4 · Required for Retail and Professional Investors. Confirm your understanding of each risk.
⚠ This form must be completed for each Crowdfunding Offer you wish to participate in. QPI investors are exempt from this form.
Do you understand that:
Liquidity risk is high — a secondary market for this Crowdfunding Security may not necessarily develop?
It is possible to lose your entire investment?
There may be no dividend or interest pay-outs from your investment?
You have the right to withdraw within 5 business days after payment is made, by written notice to the platform and Subscription Agent?
Investor Limits — I confirm that:
As a Professional Investor, I will not invest more than KWD 50,000 in any 12-month period?
As a Retail Investor, I will not invest more than KWD 1,000 in a single Crowdfunding Offer?
As a Retail Investor, I will not invest more than KWD 10,000 total in any 12-month period?
Section 8 of 9
Section 9 — Declaration & Submission
CMA Form 3 — Declarations. Read each statement carefully before confirming.
Note: The official KYC form submitted to the Capital Markets Authority must be in Arabic. Your submission will be converted to the official Arabic form by The Capital's compliance team.
Section 9 of 9
Sections
Section 1 — Company Identification
Legal names must match your Commercial Registration Certificate exactly — both Arabic and English.
Company name pre-filled from registration. Contact support to update.
AR
EN
Arabic name must match the Commercial Registration Certificate exactly.
CMA requires ≥ 3 years of operation.
Section 1 of 7
Section 2 — Legal Structure & Capital
Only specific legal forms are eligible under CMA Module Nineteen Article 2-2-19.
Current Legal Structure *
Legal Structure After Offering
Capital & Financial Standing
Has the company previously conducted a securities-based crowdfunding offering?
Section 2 of 7
Section 3 — Shareholding / Partnership Structure
List all founding shareholders or partners. Each ultimate beneficiary requires a separate KYC form.
Shareholder / Partner 1
AR
EN
Section 3 of 7
Section 4 — Management & Governance
Board members and senior management responsible for the company and crowdfunding project.
Board of Directors / Managing Partners
Director / Partner 1
AR
EN
Senior Management — Project Execution
Senior Manager 1
Section 4 of 7
Section 5 — Financial Summary
Must reflect IFRS-compliant audited statements. Auditor must be registered with the CMA.
| METRIC | 3 Years Ago | 2 Years Ago | Last Year | Current Year |
|---|---|---|---|---|
| Revenue (KWD) | ||||
| Cost of Sales (KWD) | ||||
| Gross Margin (%) | ||||
| Profit Margin (%) |
Does the company carry any debt?
Section 5 of 7
Section 6 — Document Upload
All documents must be current, certified where indicated. PDF or image · Max 10MB each.
Upload CR Certificate
PDF or image · Max 10MB
Upload MoA / Articles
PDF · Max 10MB
Upload Financial Statements (3 years)
Multiple PDFs · IFRS-compliant · Auditor must be CMA-registered
Upload Board Resolution
PDF · Max 10MB
Upload Civil IDs
Multiple files · Max 10MB each
Upload proof of operating history
Multiple files · Max 10MB each
Section 6 of 7
Section 7 — Declaration & Submission
The authorised person must confirm all declarations. Must match the name in Section 4.
Note: Official submission to the CMA must be in Arabic. Your submission will be prepared in the official Arabic form by The Capital's compliance team.
AR
EN
Section 7 of 7
أقسام النموذج
نموذج رقم (6) — يُعبَّأ لكل مؤسس وعضو مجلس إدارة ومسؤول تنفيذي ومسؤول مطابقة والتزام.
مكتمل 0 من 3
القسم الأول — البيانات الشخصية
يتم تعبئة نموذج رقم (6) لكل شخص على حدة. يجب أن تطابق البيانات المستندات الرسمية بالكامل.
تم تعبئة اسم الشركة والشخص تلقائياً من القسم الرابع لمعرفة العميل للشركة.
اختر المنصب الذي تشغله في الشركة *
البيانات الشخصية
*يرجى إرفاق صورة البطاقة المدنية في قسم المستندات.
*يرجى إرفاق صورة جواز السفر عند الاقتضاء.
15. هل أنت شخصية معرضة سياسياً؟ *
يرجى تحديد منصبك إن كنت شخصية معرضة سياسياً.
القسم 1 من 6 · روان السالم
القسم الثاني — بيانات الدخل والمؤهلات العلمية
مصادر الدخل والمؤهلات الأكاديمية والمهنية.
بيانات الدخل
1. مصدر الدخل * (يمكنك اختيار أكثر من فئة)
2. الدخل الشهري (بالدينار الكويتي) *
المؤهلات العلمية والمهنية
المؤهل 1
القسم 2 من 6
القسم الثالث — الخبرات المهنية
الخبرات المهنية السابقة وإجمالي سنوات الخبرة. يُضاف عنصر منفصل لكل وظيفة جوهرية.
الخبرات المهنية السابقة
الخبرة 1
6. أسباب ترك العمل
إجمالي سنوات الخبرة
القسم 3 من 6
القسم الرابع — الملكية والمناصب في جهات أخرى
المساهمات بنسبة 5% فأكثر، والمناصب الحالية في جهات أخرى، وعضوية مجالس الإدارة السابقة.
إذا كنت تمتلك أسهم بنسبة 5% أو أكثر، يجب تزويدنا بالبيانات التالية
الجهة 1
إذا كنت مدير أو شريك أو موظف في شركة أخرى، يجب تزويدنا بما يلي
الجهة 1
عضوية مجلس الإدارة التي سبق شغلها، إن وجدت
| اسم الجهة | المنصب | تاريخ البداية | تاريخ النهاية | |
|---|---|---|---|---|
القسم 4 من 6
القسم الخامس — المعايير والسلامة المالية
أسئلة جوهرية بشأن النزاهة الرقابية. يتطلب الرد بـ «نعم» تقديم تفصيل كتابي كامل.
الإجابة بـ «نعم» عن أي سؤال لا تشكّل تلقائياً سبباً لعدم الأهلية، بل يجب الإفصاح عنها بكامل السياق. تقديم معلومات خاطئة أو إخفاؤها يُنشئ مسؤولية قانونية شخصية.
1
هل سبق أن تمت إدانتك في جريمة / جناية مخلة بالشرف أو الأمانة أو تتعلق بغسل الأموال أو تمويل الإرهاب أو أية جريمة مالية أخرى؟
2
هل سبق لك، أثناء عملك، الامتناع عن الامتثال بأحكام الامتثال للوائح والمتطلبات الرقابية والمعايير المهنية، أو هل عرقلت الإجراءات، أو كنت مضللاً، أو غير أمين في التعاون مع الجهات الرقابية؟
3
هل سبق أن تمت إدانتك أو معاقبتك من قبل جهة مهنية أو رقابية بسبب مسائل تتعلق بالمصداقية أو النزاهة أو سوء السلوك المهني؟
4
هل سبق وأن تم إيقافك / عزلك من منصبك أو منعك من التقدم لشغل وظيفة شاغرة في أحد الجهات؟
5
هل سبق أن كنت شريكاً في ملكية أو إدارة جهة تم منعها من التسجيل أو الحصول على ترخيص لممارسة نشاط ما، أو تم إلغاؤها من قبل الهيئة أو أية جهة رقابية أخرى؟
6
هل سبق أن صدر ضدك حكم بالإفلاس سواء في الكويت أو الخارج؟
القسم 5 من 6
القسم السادس — الإقرار والتوقيع
يوقَّع من قبل الشخص المعني شخصياً. يُطلب إقرار منفصل لكل شخص.
أنا / روان السالم الموقع أدناه
أقر بأن المعلومات الواردة في نموذج الطلب والوثائق المرفقة بها صحيحة وصحيحة وكاملة، وأنه في حالة اكتشاف أي معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في المستقبل، فإنني أتحمل أي مسؤوليات قانونية تنشأ، وأتعهد بإبلاغ الهيئة كتابياً بأي تغيير في المواد أو المعلومات ذات الصلة بهذا الطلب، كما أفوض الهيئة بالاتصال بأي شخص ذي صلة بهذا الطلب والمعلومات المرفقة خلال فترة التقديم أو في أي وقت في المستقبل.
⚑ الخطوات التالية: بعد إرسال نموذج (6) لهذا الشخص، ستعود إلى شاشة النموذج للاختيار من الأشخاص المتبقين. كرر العملية لكل مؤسس وعضو مجلس إدارة ومسؤول تنفيذي. عند إتمام نموذج (6) لكل الأشخاص، تُفعَّل خطوة «اعتماد وكيل الاكتتاب» تلقائياً.
القسم 6 من 6